UNIVERSIDADE FEDERAL DE GOIÁS

COORDENAÇÃO DE ADMINISTRAÇÃO E FINANÇAS - REGIONAL JATAÍ

Gerenciamento de Riscos

MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL DE JATAÍ

PRÓ-REITORIA DE ADMINISTRAÇÃO E FINANÇAS

DIRETORIA DE GESTÃO DE CONTRATOS DE SERVIÇOS

EQUIPE DE PLANEJAMENTO

PROCESSO: 23070.054720/2021-08

GERENCIAMENTO DE RISCOS

EQUIPE DE PLANEJAMENTO

SERVIÇOS DE EVENTOS

RISCO 01 - Falta de Documentos obrigatórios para oficializar a RENOVAÇÃO CONTRATUAL
Probabilidade: | Média - 30%
Impacto: | Médio
Dano | Atraso no andamento do processo;
Id | Ação Preventiva | Responsável
1. | Orientar os Requisitantes sobre os procedimentos de renovação contratual e documentação necessária exigida de forma antecipada | DGCS
Id | Ação de Contingência | Responsável
1. | Devolver o processo para adequação; | DGCS

RISCO 02 - Falta de Orçamentos ou pesquisa incompleta
Probabilidade: | Baixa - 5%
Impacto: | Baixa
Dano | Atraso no andamento do processo;
Id | Ação Preventiva | Responsável
1. | Orientar os Requisitantes sobre a obrigatoriedade de ampla pesquisa com no mínimo 03 orçamentos para as compras públicas; | DGCS
Id | Ação de Contingência | Responsável
1. | Devolver o processo para adequação; | DGCS

RISCO 03 - Não utilização do Painel de Preços do Governo Federal - IN 5/2014
Probabilidade: | Média - 30 a 50%
Impacto: | Médio
Dano | Atraso no andamento do processo;
Id | Ação Preventiva | Responsável
1. | Orientar os Requisitantes sobre a obrigatoriedade da utilização preferencial do painel de Preços e da pesquisa ser feita nos moldes da IN 5/2014 | DGCS
Id | Ação de Contingência | Responsável
1. | Devolver o processo para adequação; | DGCS

RISCO 04 - Falta de Orçamento - Recursos
Probabilidade: | Média - 30 a 50%
Impacto: | Alto
Dano | Não contratação
Id | Ação Preventiva | Responsável
1. | Verificar se há saldo antes de iniciar o processo | Setor Requisitante
2. | Analisar a possibilidade de contratação através de Registro de Preços; | Setor Requisitante
Id | Ação de Contingência | Responsável
1. | Não andamento do processo | Setor de Licitações

FASE DE ANÁLISE - Seleção do Fornecedor

RISCO 01 - Estimativa de Preços mais alta que a média do mercado
Probabilidade: | Alta - 60%
Impacto: | Alto
Dano | Contratação com preço acima daquele praticado no mercado; gasto desnecessário;
Id | Ação Preventiva | Responsável
1. | Efetuar ampla pesquisa de Preços no Mercado junto a Fornecedores, outros órgãos, Painel de Preços e demais fontes permitidas pela IN 05/2014. | Setor Requisitante

2. | Conferência dos valores da Planilha Orçamentária para verificar incorreções | DGCS
3. | Conferência dos valores da Planilha Orçamentária para verificar incorreções antes da publicação; | Setor de Licitações
Id | Ação de Contingência | Responsável
1. | Tentar negociar com o fornecedor a fim de que o preço alcance a média de Mercado; | Setor de Licitações
2. | Não conseguindo negociar, cancelar/revogar o certame. | Setor de Licitações

RISCO 02 - Estimativa de Preços abaixo que a média do mercado
Probabilidade: | Média - 30 a 40%
Impacto: | Alto
Dano | Licitação fracassada, não contratação.
Id | Ação Preventiva | Responsável
1. | Efetuar ampla pesquisa de Preços no Mercado junto a Fornecedores, outros órgãos, Painel de Preços e demais fontes permitidas pela IN 05/2014. | Setor Requisitante
2. | Conferência dos valores da Planilha Orçamentária para verificar incorreções; | DGCS
3. | Conferência dos valores da Planilha Orçamentária para verificar incorreções antes da publicação; | Setor de Licitações
Id | Ação de Contingência | Responsável
1. | Tentar negociar com o fornecedor; | Setor de Licitações
2. | Não conseguindo negociar, cancelar o item/certame. | Setor de Licitações

RISCO 03 - Licitação deserta ou fracassada
Probabilidade: | Baixo - 15 a 25%
Impacto: | Alto
Dano | Não contratação.
Id | Ação Preventiva | Responsável
1. | Definir requisitos de acordo com padrões existentes no mercado, para que as empresas tenham condições isonômicas de participação. | Setor Requisitante
2. | Realizar pesquisa de mercado para verificar a existência de empresas que prestam tais serviços. | Setor Requisitante
3. | Conferência da Planilha Orçamentária para verificar incorreções antes da publicação; | Setor de Licitações
Id | Ação de Contingência | Responsável
1. | Rever os requisitos para verificar algum que esteja impedindo a participação de licitantes | Setor Requisitante
2. | Se necessário, refazer a pesquisa de preços | Setor Requisitante

RISCO 04 - Impugnação do edital
Probabilidade: | Baixo - 5 a 15%
Impacto: | Alto
Dano | Atraso no andamento do processo, não realização do pregão
Id | Ação Preventiva | Responsável
1. | Definir requisitos de acordo com padrões existentes no mercado, para que as empresas tenham condições isonômicas de participação. | Setor Requisitante
2. | Revisar documentação técnica, jurídica e contratual antes da publicação do edital | Setor Requisitante e Setor de Licitações
3. | Conferência da Planilha Orçamentária para verificar incorreções antes da publicação; | Setor de Licitações
Id | Ação de Contingência | Responsável
1. | Rever os requisitos de contratação, exigências e documentação constantes do edital | Setor Requisitante e Setor de Licitações
2. | Se necessário, republicar o edital com correções. | Setor de Licitações

FASE DE ANÁLISE - Gestão do Contrato

RISCO 05 - Impedimento de Licitar
Probabilidade: | Baixo - 5%
Impacto: | Alto
Dano | Atraso ou impossibilidade de continuidade do processo
Id | Ação Preventiva | Responsável
1. | Verificação frequente da situação habilitatória da Contratada durante a fiscalização do Contrato. | DGCS
Id | Ação de Contingência | Responsável
1. | Convocar a próxima classificada na licitação ou Cadastro de Reserva (se aplicável) | DGCS
2. | Cancelar o contrato | DGCS

RISCO 06 - Falência da Contratada
Probabilidade: | Baixo - 5%
Impacto: | Alto

Dano | Impossibilidade de continuidade do processo.
Id | Ação Preventiva | Responsável
1. | Verificação frequente da situação habilitatória da Contratada durante a fiscalização do Contrato. | Equipe de Gestão e Fiscalização do Contrato
Id | Ação de Contingência | Responsável
1. | Cobrança junto aos sócios. | Equipe de Gestão e Fiscalização do Contrato

RISCO 07 - Falta de Recursos Orçamentários
Probabilidade: | Baixo - 15%
Impacto: | Alto
Dano | Impossibilidade de Contratação / continuidade do processo
Id | Ação Preventiva | Responsável
1. | Planejamento financeiro prévio | Setor Requisitante e PROAD
Id | Ação de Contingência | Responsável
1. | Cancelamento do contrato | Equipe de Gestão e Fiscalização do Contrato
2. | Negociação para obtenção de recursos frente à UFG | Setor Requisitante

RISCO 08 - Empresa se recusa a assinar contrato/Ata de Registro de Preços
Probabilidade: | Baixo - 0,5%
Impacto: | Alto
Dano | Não efetivação da contratação, atraso no andamento do processo.
Id | Ação Preventiva | Responsável
1. | Explicitar no instrumento convocatório as sanções administrativas. | Setor de Licitações
Id | Ação de Contingência | Responsável
1. | Encaminhar a empresa para a aplicação de sanção, convocar a próxima classificada na licitação ou no Cadastro de Reserva (se aplicável) | DGCS

RISCO 10 - Descumprimento parcial ou total do objeto
Probabilidade: | Baixo - 0,5%
Impacto: | Alto
Dano | Atraso na execução do objeto ou não execução.
Id | Ação Preventiva | Responsável

1. | Explicitar no instrumento convocatório as sanções administrativas. | Setor de Licitações
Id | Ação de Contingência | Responsável
1. | Encaminhar a empresa para a aplicação de sanção, convocar a próxima classificada na licitação ou no Cadastro de Reserva (se aplicável) | DGCS

RISCO 11 - Documentação Habilitatória desatualizada/expirada
Probabilidade: | Baixo - 5 a 15%
Impacto: | Alto
Dano | Atraso na execução do objeto, atraso nos pagamentos;
Id | Ação Preventiva | Responsável
1. | Verificação frequente da situação habilitatória da Contratada durante a fiscalização do Contrato a cada emissão de Nota Fiscal. | Fiscal do Contrato
Id | Ação de Contingência | Responsável
1. | Encaminhar a empresa para a aplicação de sanção, convocar a próxima classificada na licitação ou no Cadastro de Reserva (se aplicável) | DGCS

RISCO 12 – Cumprimento de todos os pontos do Edital durante o Contrato
Probabilidade: | Baixo – 5 a 15%
Impacto: | Alto
Dano | A empresa não cumpriu os requisitos de qualidade de prestação de serviços
Id | Ação Preventiva | Responsável
1. | Fiscalizar o contrato e solicitar providências e esclarecimentos pontualmente | Fiscal do Contrato
Id | Ação de Contingência | Responsável
1. | Emitir um Registro de Ocorrência e dar prazo para empresa regularizar os procedimentos para que estejam de acordo com o Edital | Fiscal do Contrato

RISCO 13 – Deixar de Fornecer os Serviços apoio a eventos
Probabilidade: | Baixo – 5 a 10%
Impacto: | Alto
Dano | Outra empresa será contratada para realizar o serviço
Id | Ação Preventiva | Responsável

1. | Acompanhar os pagamentos dos valores das Notas Fiscais Mensais. Verificar situação legal da empresa mensalmente. Verificar junto ao DCF o andamento dos pagamentos. | Fiscal do Contrato
Id | Ação de Contingência | Responsável
1. | Emitir um Registro de Ocorrência e dar prazo para empresa retomar os serviços. | Fiscal do Contrato

RISCO 14 – Fornecer os itens solicitados de forma incompleta
Probabilidade: | Baixo – 10 a 15%
Impacto: | Alto
Dano | O serviço não atenderá a necessidade do evento por completo
Id | Ação Preventiva | Responsável
1. | Solicitar todos os itens necessários para o evento e confirmar com a empresa fornecedor. | Fiscal do Contrato
Id | Ação de Contingência | Responsável
1. | Contratar os serviços de outro fornecedor de forma emergencial e Emitir um Registro de Ocorrência. | Fiscal do Contrato

RISCO 15 – Fornecer os itens solicitados de fora das condições ideais de uso
Probabilidade: | Baixo – 10 a 15%
Impacto: | Alto
Dano | O serviço não atenderá a necessidade do evento com a qualidade esperada
Id | Ação Preventiva | Responsável
1. | Certificar-se de que a empresa está ciente da necessidade de entrega dos itens dentro das especificações do edital | Fiscal do Contrato
Id | Ação de Contingência | Responsável
1. | Notificar o fornecedor do problema e Emitir um Registro de Ocorrência. | Fiscal do Contrato

Adm. Carlos Portilho Assis Cabral

DGCS - PROAD

Equipe de Planejamento

Michaela Bete Câmara

ASCON

Equipe de Planejamento

| Documento assinado eletronicamente por Carlos Portilho Assis Cabral, Administrador, em 20/12/2021, às 16:43, conforme horário oficial de Brasília, com fundamento no § 3º do art. 4º do Decreto nº 10.543, de 13 de novembro de 2020.

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Referência: Processo nº 23070.054720/2021-08 | SEI nº 2587828